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九游棋牌游戏大厅下载|2020年中级经济师金融专业考点试题:投资银行的主要业务

来源:希望手游网  [2019-11-8]  【

投资银行的主要业务

  【2016·单选题】投资银行按议订价钱直接从刊行人手中购进将要刊行的全部证券,再出售给投资者,同时在指定的期限内将筹集的资金交付给刊行人。这种证券承销方式是( )。

  A.代销

  B.余额包销

  C.股权再融资

  D.包销

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查包销的看法。包销是投资银行按议订价钱直接从刊行人手中购进将要刊行的全部证券,再出售给投资者。投资银行必须在指定的期限内,将包销证券所筹集的资金交付给刊行人。

  【2018·多选题】证券承销的形式包罗( )。

  A.包销

  C.余额包销

  B.代销

  D.尽力推销

  E.行销

  『正确答案』ABCD

  『答案解析』本题考查证券承销的形式。证券承销的方式包罗包销、尽力推销(也称“代销”)以及余额包销三种形式。

  【例题·单选题】凭据2016年宣布的《市场化银行债券转股权专项债券刊行指引》,非果真刊行时认购的机构投资者不凌驾200人,单笔认购不少于( )万元人民币,且不得接纳广告、果真劝诱和变相果真方式。

  A.100

  B.200

  C.500

  D.1000

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查债券刊行。凭据划定,非果真刊行时认购的机构投资者不凌驾200人,单笔认购不少于500万元人民币,且不得接纳广告、果真劝诱和变相果真方式。

  【2017·单选题】在我国当前股票刊行中,首次果真刊行接纳询价方式的,果真刊行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者数量应不少于( )家。

  A.10   B.20

  C.50   D.100

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查我国首次果真刊行股票询价制的相关划定。在我国当前股票刊行中,首次果真刊行接纳询价方式的,果真刊行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者数量应不少于10家。果真刊行股票数量在4亿股以上的,有效报价投资者的数量不少于20家。

  【例题·单选题】2006年1月1日起,我国的股票首次果真刊行监视批准制度开始了( )阶段。

  A.额度治理

  B.指标治理

  C.通道制

  D.保荐制

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查我国的股票首次果真刊行羁系批准制度。

  第一阶段:行政审批制阶段(1990-2000年)

  ①“额度治理”阶段(1993-1995年)

  ②“指标治理”阶段(1996-2000年)

  第二阶段:批准制阶段(2001年至今)

  ①“通道制”阶段(2001年3月2005年年底)

  ②“保荐制”阶段(2006年1月至今)

  【例题·单选题】我国划定首次果真刊行新股在( )亿股以上的,刊行人及其承销商可以在刊行方案中接纳超额配售选择权。

  A.2    B.3

  C.4    D.5

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查我国首次果真刊行股票的询价制。我国划定首次果真刊行新股在4亿股以上的,刊行人及其承销商可以在刊行方案中接纳超额配售选择权。

  【例题·单选题】我国划定首次果真刊行新股网下和网上投资者缴款认购的新股或者可转换公司债券数量合计不足本次果真刊行数量的( )时,可以中止刊行。

  A.60%   B.65%

  C.70%   D.75%

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查我国首次果真刊行股票。网下和网上投资者缴款认购的新股或者可转换公司债券数量合计不足本次果真刊行数量的70%时,可以中止刊行。

  【2016·多选题】在实践中,各国实行的股票刊行羁系批准制度主要包罗( )。

  A.批准制

  B.审批制

  C.挂号制

  D.注册制

  E.陈诉制

  『正确答案』ABD

  『答案解析』本题考查股票刊行羁系制度。在实践中,股票刊行羁系批准制度主要包罗三种类型:审批制、注册制和批准制。

  【例题·单选题】2015年财政部批准地方政府以“自发自还”方式,刊行一般债券和专项债券。地方政府单一期限债券的刊行规模不得凌驾一般债券当年刊行规模的( )。

  A.20%

  B.25%

  C.30%

  D.35%

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查地方政府债券刊行方式。地方政府一般债券期限为1年、3年、5年、7年和10年,由各地凭据资金需求和债券市场状况等因素合理确定,但单一期限债券的刊行规模不得凌驾一般债券当年刊行规模的30%。

  【2017·单选题】凭据2016年宣布的《市场化银行债券转股权专项债券刊行指引》,债转股专项债券刊行规模不凌驾债转股项目条约约定的股权金额的( )。

  A.30%

  B.50%

  C.60%

  D.70%

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查债券刊行。凭据划定,债转股专项债券刊行规模不凌驾债转股项目条约约定的股权金额的70%。

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责编:duoduo

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